Van K. Tharp là một tác giả, diễn giả, và huấn luyện viên nổi tiếng trong lĩnh vực giao dịch và đầu tư. Ông là người sáng lập Viện Van Tharp (Van Tharp Institute), một nguồn tài nguyên dành cho các nhà giao dịch, nhà đầu tư, và là một trong những chuyên gia hàng đầu thế giới về tâm lý giao dịch.

Vũ khí Tâm lý và Chiến lược Giao dịch của Van K. Tharp

Tharp có phong cách tiếp cận độc đáo trong giao dịch và đầu tư. Ông tin rằng thành công trong giao dịch bắt đầu từ mỗi cá nhân, và nhà đầu tư cần phải hiểu về tâm lý và hành vi của mình để thành công trong giao dịch. Ông cũng khuyến khích nhà giao dịch tập trung vào quản lý rủi ro và kích thước vị thế, cũng như phát triển một kế hoạch giao dịch phù hợp với họ. Tharp cũng nhấn mạnh về sự quan trọng của tư duy đúng đắn khi giao dịch, và đã phát triển hệ thống Tharp Think để giúp nhà giao dịch xây dựng các kỹ năng tâm lý cần thiết cho sự thành công.

Tâm lý Giao dịch theo Van K. Tharp

Van K. Tharp là một nhà tâm lý giao dịch được rất nhiều người kính trọng, đã để lại dấu ấn không thể phai trong thế giới của giao dịch và đầu tư. Ông đã viết một số cuốn sách có ảnh hưởng nhất trong thế giới giao dịch, như Trade Your Way to Financial Freedom và Super Trader (sắp phát hành tại Việt Nam). Công việc của ông đã giúp hàng ngàn nhà đầu tư và nhà giao dịch hiểu rõ hơn về sự phức tạp của thị trường và cách quản lý cảm xúc của họ khi giao dịch.

Trọng tâm chính của Tharp là về tâm lý giao dịch. Ông nhấn mạnh về việc cần có một thái độ chiến thắng nếu muốn thành công trong giao dịch. Ông khuyến khích mọi người phát triển một kế hoạch và tuân thủ nó, chấp nhận thua lỗ một cách dứt khoát, và duy trì kỷ luật để tối đa hóa tiềm năng thành công của họ. Ông thậm chí đi xa hơn nói rằng thành công trong giao dịch phụ thuộc vào 90% tâm lý và 10% kỹ thuật giao dịch.

Tharp cũng đặt trọng tâm mạnh mẽ vào quản lý rủi ro và quản lý vốn. Ông tin rằng nhà giao dịch nên nhận biết được khả năng chịu đựng rủi ro và quản lý rủi ro bằng cách giao dịch trong phạm vi thoải mái của họ.

Điều quan trọng nhất mà Tharp truyền đạt là nhà giao dịch phải duy trì sự cân bằng tâm lý và cảm xúc. Ông nhấn mạnh về việc duy trì kiểm soát quyết định giao dịch, dù cho có khó khăn đến đâu. Ông khuyến khích nhà giao dịch tập trung vào mục tiêu của họ, duy trì kỷ luật, và chịu trách nhiệm về hành động của họ.

Tharp cũng là một người tin vào phát triển bản thân. Ông khuyến khích nhà giao dịch tìm kiếm kiến thức và cập nhật tin tức và xu hướng thị trường mới nhất. Ông tin rằng hiểu biết là quyền lực và nhà giao dịch không bao giờ nên ngừng học hỏi và phát triển.

Kích thước vị thế theo Van K. Tharp

Tharp tin rằng kích thước vị thế là một phần thiết yếu của giao dịch thành công. Ông lập luận rằng khi các nhà giao dịch không xác định đúng kích thước của giao dịch, họ có thể dễ dàng gặp phải rủi ro mà họ không chuẩn bị tinh thần cho việc xử lý chúng. Điều này có thể dẫn đến những thua lỗ lớn, thậm chí cháy tài khoản.

Các chiến lược kích thước vị thế của Tharp tập trung vào cân bằng rủi ro và lợi nhuận. Ông ủng hộ việc sử dụng một công thức kích thước vị thế được thiết kế để đảm bảo kích thước của một giao dịch là phù hợp với mức rủi ro được chấp nhận. Công thức này tính đến các yếu tố như lượng vốn có sẵn, mức rủi ro được chấp nhận, lợi nhuận dự kiến của giao dịch, và biến động của tài sản được giao dịch.

Tharp cũng nhấn mạnh về sự quan trọng của việc có một kế hoạch cho mỗi giao dịch. Ông tin rằng nhà giao dịch nên có một chiến lược đầu vào và đầu ra rõ ràng cho mỗi giao dịch. Kế hoạch này nên bao gồm các quy tắc kích thước vị thế được tùy chỉnh cho loại giao dịch được thực hiện.

Các chiến lược giao dịch của Van K. Tharp

Các chiến lược giao dịch của Van K. Tharp dựa trên một số nguyên tắc cơ bản. Đầu tiên trong số đó là cách duy nhất để giao dịch có lợi nhuận liên tục là phải có một bộ quy tắc giao dịch nghiêm ngặt và tuân thủ chúng một cách kỷ luật. Thứ hai là nhà giao dịch phải hiểu rõ các rủi ro liên quan đến giao dịch của họ và phải quản lý các rủi ro này một cách cẩn thận. Cuối cùng, Tharp tin rằng nhà giao dịch phải có một kế hoạch giao dịch rõ ràng và luôn tập trung vào mục tiêu của họ.

Một trong những khái niệm chính của các chiến lược giao dịch của Van K. Tharp là quy tắc “kích thước vị thế”. Quy tắc này nói rằng nhà giao dịch không nên rủi ro nhiều hơn 2-3% của kích thước tài khoản của họ trong bất kỳ giao dịch nào. Điều này giúp đảm bảo rằng ngay cả khi một nhà giao dịch có một giao dịch tồi tệ, họ cũng không sẽ bị phá sản hoàn toàn. Tharp cũng khuyến nghị rằng các nhà giao dịch nên dựa trên sự biến động của tài sản cơ bản mà họ đang giao dịch để xác định kích thước vị thế của mình, và họ nên điều chỉnh kích thước vị thế tương ứng.

Yếu tố quan trọng khác của các chiến lược giao dịch của Van K. Tharp là khái niệm về rủi ro/lợi nhuận. Tharp nhấn mạnh về sự quan trọng của việc luôn có tỷ lệ rủi ro/lợi nhuận thuận lợi cho mỗi giao dịch. Điều này có nghĩa là tiềm năng lợi nhuận luôn nên lớn hơn so với tiềm năng lỗ. Tharp đề xuất rằng các nhà giao dịch nên luôn tìm kiếm các giao dịch có ít nhất tỷ lệ rủi ro/lợi nhuận là 1:2.

Cuối cùng, Van K. Tharp nhấn mạnh về sự quan trọng của việc có một kế hoạch giao dịch rõ ràng. Một kế hoạch giao dịch nên bao gồm điểm vào và điểm ra, cũng như các quy tắc để quản lý rủi ro. Điều này giúp đảm bảo rằng các giao dịch được thực hiện vào thời điểm thích hợp nhất và tổn thất được giảm thiểu.

Các cuốn sách do Van K. Tharp chắp bút

1. Trade Your Way to Financial Freedom
2. Safe Strategies for Financial Freedom
3. Super Trader: Make Consistent Profits in Good and Bad Markets (sắp được Happy Live phát hành tại Việt Nam)

4. The Definitive Guide to Position Sizing: How to Evaluate and Analyze Your Risk
5. The Definitive Guide to Swing Trading Stocks
6. The Money Management Report
7. The Psychology of Trading: Tools and Techniques for Minding the Markets
8. The Risk of Trading: Mastering the Most Important Element in Financial Speculation
9. The Ultimate Guide to Electronic Day Trading
10. The Ultimate Trading Guide
11. The Way of the Turtle: The Secret Methods that Turned Ordinary People into Legendary Traders
12. Think Like a Trader: How to Achieve Unconditional Success in the Markets
13. Peak Performance Home Study Course for Traders and Investors
14. Peak Performance Course for Investors
15. Peak Performance Course for Futures Traders
16. Peak Performance Course for Options Traders
17. Peak Performance Course for Day Traders
18. Peak Performance Course for Swing Traders
19. Peak Performance Course for Forex Traders
20. Beyond the Norm: Advanced Definite Purpose and Goal Setting Strategies
21. The Investment Psychology Explained: Classic Strategies to Beat the Markets

Các câu nói nổi tiếng về giao dịch của Van K. Tharp

“Bạn không giao dịch trên thị trường. Bạn chỉ có thể giao dịch những niềm tin của mình về thị trường.”

“Hầu hết mọi người tiếp cận giao dịch để kiếm nhiều tiền, và đó là một trong những lý do chính khiến họ thua lỗ.”

“Nhận thức rằng bạn chịu trách nhiệm về kết quả mà bạn đạt được là chìa khóa cho một sự đầu tư thành công. Người chiến thắng biết rằng họ chịu trách nhiệm về kết quả của mình; những người thua cuộc nghĩ rằng họ không phải là người chịu trách nhiệm.”

“Hồ sơ tổng hợp của một nhà giao dịch thua lỗ sẽ là người đang rất căng thẳng và không có bảo vệ đối với căng thẳng, có quan điểm tiêu cực về cuộc sống và kỳ vọng điều tồi tệ nhất, có nhiều mâu thuẫn trong tính cách của họ, và đổ lỗi cho người khác khi mọi thứ xảy ra sai trái. Một người như vậy sẽ không có một bộ quy tắc để hướng dẫn hành vi của họ và thường là người theo đám đông. Ngoài ra, những nhà giao dịch thua lỗ thường là mất trật tự và không kiên nhẫn.”

“Những nhà giao dịch hàng đầu mà tôi đã làm việc đã bắt đầu sự nghiệp của họ bằng một nghiên cứu sâu sắc về thị trường. Họ đã phát triển và hoàn thiện các mô hình giao dịch. Họ đã luyện tập tinh thần những gì họ muốn làm một cách rất kỹ lưỡng cho đến khi họ tin rằng họ sẽ chiến thắng. Tại điểm này, họ đã có cả sự tự tin và cam kết cần thiết để đạt được thành công.”

“Một nhà giao dịch đạt đỉnh cao hoàn toàn cam kết để trở thành người giỏi nhất và làm mọi điều cần thiết để trở thành người giỏi nhất. Anh ta cảm thấy hoàn toàn chịu trách nhiệm cho mọi điều xảy ra và do đó có thể học từ những sai lầm của mình. Những người này thường có một kế hoạch kinh doanh hoạt động cho giao dịch vì họ coi giao dịch như một công việc kinh doanh.”

“Khi bạn hiểu rõ những gì liên quan đến việc chiến thắng, như những người chuyên nghiệp trong việc cá cược, bạn sẽ có xu hướng đặt cược nhiều hơn trong một chuỗi chiến thắng và ít hơn trong một chuỗi thua. Tuy nhiên, người bình thường lại làm ngược lại: họ đặt cược nhiều hơn sau một loạt thua và ít hơn sau một loạt thắng.”

“Một sai lầm là bạn không tuân thủ các quy tắc của mình. Nếu bạn không có quy tắc trong giao dịch, mọi thứ bạn làm đều là sai lầm.”

“Những nhà giao dịch giỏi nhất luôn là những người thực hành sự đơn giản.”

“Ba điều quan trọng nhất trong giao dịch là tâm lý, quản lý tiền và phát triển hệ thống. Nắm vững ba yếu tố này, và bạn sẽ trên đường đến thành công.”

“Quan trọng là phải tập trung và kỷ luật, nhưng linh hoạt và khả năng thích ứng cũng quan trọng không kém. Thị trường luôn thay đổi, và bạn cần có khả năng điều chỉnh cho những thay đổi đó nếu bạn muốn tiếp tục có lợi nhuận.”

Nguồn: therobusttrader, Happy Live lược dịch