Hồ sơ quan trọng của một nhà đầu tư: Bản ghi Lời – Lỗ (P&L)
Hồ sơ quan trọng nhất có lẽ là P&L thực tế. Mặc dù không nên kỳ vọng kiếm được tiền, nhưng P&L của các nhà giao dịch đang phát triển vẫn là một thước đo khách quan cho sự phát triển và hiệu suất.
Đối với các nhà giao dịch, P&L là kết quả cuối cùng. Điều quan trọng là phải đảm bảo hồ sơ P&L rõ ràng, được phân loại tốt và chính xác, đồng thời có bộ hồ sơ của riêng bạn để kiểm tra lại việc tính toán của người môi giới hoặc trung tâm thanh toán bù trừ.
Chắc chắn sẽ có sai sót, chúng ta sẽ cần kiểm tra để cải thiện cho những giao dịch trong tương lai
Các vị thế có thể bị thiếu, có kích thước không chính xác hoặc sai tài khoản. Các động thái của công ty, mua bị lỡ, chia cổ tức, kéo dài hợp đồng tương lai, lãi suất tài khoản ngoại hối, chuyển đổi tiền cho các tài sản trên các sàn giao dịch ngoại hối và chuyển giao quyền chọn đều có thể gây ra nhiều vấn đề, vì vậy hãy tạo thói quen ám ảnh là kiểm tra các bản sao kê và hồ sơ sau mỗi sự kiện này. Có nhiều trường hợp khách hàng phải chịu trách nhiệm cho những loại lỗi này. Hãy coi giao dịch như một công việc kinh doanh và quản lý mọi thứ một cách kỷ luật.
Mặc dù nhiều công ty môi giới cung cấp đầy đủ hồ sơ để phục vụ cho kế toán và thuế, nhưng chúng ta cần làm nhiều hơn thế. Một trong những nhiệm vụ quan trọng nhất của việc lưu trữ hồ sơ là phân loại tất cả các giao dịch và việc thực thi theo thiết lập hoặc theo mô hình đã tạo ra giao dịch. Ví dụ, bạn nên tách tất cả các giao dịch đợt điều chỉnh hoặc tất cả các giao dịch thử nghiệm thất bại và sau đó phân tích thống kê với mỗi tập hợp các giao dịch đó. Xin nhắc lại, hãy suy nghĩ cẩn thận khi bạn phát triển hệ thống này, bởi vì điều quan trọng là phải đạt được sự cân bằng giữa sự tiện dụng và mức độ chi tiết phù hợp. Nếu không có đủ chi tiết, phân tích về hiệu suất của bạn sẽ không có nhiều ý nghĩa. Nếu có quá nhiều chi tiết, bạn có thể đang tạo ra một công việc khó khăn và cuối cùng ngừng cập nhật chúng mỗi ngày. Nói chung, nhiều các nhà giao dịch chia ra ba đến năm danh mục giao dịch chính tương ứng với các thiết lập và mô hình cụ thể. Tùy từng danh mục mà có thể có các thông tin về kỹ thuật vào hoặc thoát lệnh cụ thể, nhằm mục đích tham khảo chéo và phân tích sâu hơn. Bạn có thể lưu giữ những hồ sơ này bằng Excel (hoặc dùng Kungfu Stocks Pro để lưu trữ + Kungfu Stocks Pro có bao gồm tính năng Nhật ký giao dịch có thể xuất file excel), nhưng nhiều người lại thích một chương trình cơ sở dữ liệu phù hợp hơn.
Tạo ra một quy trình để củng cố và phát triển hiệu suất giao dịch của bạn
Điều rất quan trọng là phải tạo ra một quy trình giúp ích cho phong cách và tần suất giao dịch của bạn, và bạn cũng phải làm đúng ngay từ đầu. Ví dụ, nếu bạn thay đổi cách phân loại các giao
dịch, bạn có thể phải phân loại lại hàng trăm hoặc hàng nghìn giao dịch – nó không chỉ lãng phí thời gian mà còn ảnh hưởng đến tính toàn vẹn của hồ sơ; bạn có thể có xu hướng đẩy một vài kiểu giao dịch vào một danh mục nhất định nào đó nhằm làm sai lệch các chỉ số đo hiệu suất của một số loại giao dịch. Trong nhiều trường hợp, có thể phân loại theo nhiều cách: Đó có phải là giao dịch đợt điều chỉnh không? Bạn đã mua ở hỗ trợ? Bạn đã mua một kiểm tra hỗ trợ thất bại? Đó có phải là giao dịch cao trào bán ở khung thời gian thấp hơn? Điều quan trọng là bạn nghĩ gì khi thực hiện giao dịch đó, chứ không phải là những quyết định được đưa ra vài tuần hoặc vài tháng sau đó, vì vậy hãy cẩn thận sửa đổi những tiêu chí phân loại này sau khi mọi việc đã xảy ra.
Trích từ ấn phẩm The Art & Science of Technical Analysis – Phân tích Kỹ thuật: Sự kết hợp giữa Khoa học và Nghệ thuật trong đầu tư chứng khoán
Sự kết hợp giữa KHOA HỌC và NGHỆ THUẬT trong đầu tư chứng khoán
