fbpx

Peter Young và câu chuyện bi hài của một trader lừa đảo khét tiếng

Sự nổi tiếng của Peter Young là một trong những trader lừa đảo (rogue trader) đáng nhớ nhất trong lịch sử không chỉ là vì số tiền mà anh ta đã đánh cắp được mà còn vì những sự kiện kỳ lạ xảy ra sau khi ông ta bị bắt và những diễn biến bất ngờ trong suốt phiên tòa.

Năm 1996, Peter Young là người quản lý quỹ cho Morgan Grenfell Asset Management, nơi giao dịch cho ba quỹ lớn của châu Âu.

Young đã kiếm được lợi nhuận cao từ các khoản đầu cơ vào các cổ phiếu chưa niêm yết trong những năm trước và ông ta tiếp tục tăng rủi ro để duy trì hoạt động của mình. Để đáp ứng yêu cầu của các quy định cho phép một quỹ chỉ có thể sở hữu 10% cổ phần của một công ty bất kỳ, Young đã tạo ra một công ty ảo để mua cổ phần một công ty mà ông ta muốn. Ông đã tiến hành nắm giữ 10% cổ phần của cả công ty ảo và công ty mà ông nhắm đến ban đầu. Không những thế, Young còn tiếp tục sử dụng các phương pháp tương tự để phá vỡ giới hạn 10% đối với số tiền của quỹ có thể đầu tư vào các cổ phiếu chưa niêm yết. Trước những đồn đoán vi phạm bất hợp pháp, Young vẫn bất chấp sử dụng một hệ thống chứng quyền và các công ty giả để rót tiền của quỹ vào tài khoản cá nhân của mình.

Âm mưu lừa đảo bị bại lộ

Morgan Grenfell trở nên nghi ngờ khi một trong những khoản đầu tư của Young – Solv-Ex – bị SEC và FBI kiểm tra vì những vi phạm có thể xảy ra. Bất chấp những tin tức và kết cục phải bán tháo Solv-Ex, Young vẫn tiếp tục với kế hoạch mua cổ phiếu của công ty với giá cao.

Morgan Grenfell đã đình chỉ các quỹ đầu tư mà Young đang điều hành và bắt đầu một cuộc điều tra. Kết quả cho thấy Young đang nắm giữ hơn ba lần giới hạn pháp lý đối với các cổ phiếu chưa niêm yết và lúc này ngân hàng đã vội vã bù lỗ bằng cách đóng các vị trí. Russ Oil – một trong những công ty trong quỹ hóa ra là hoàn toàn thuộc sở hữu của Peter Young. Ông đã sử dụng nó như một cách để lấy tiền từ quỹ để trả cho ngôi nhà xa hoa của mình.

Young mặc váy đến dự phiên tòa
Young mặc váy đến dự phiên tòa

Ngân hàng rốt cuộc đã bị phạt và chịu lỗ cho các nhà đầu tư của mình, nhưng câu chuyện dường như chưa thật sự bắt đầu. Young bị buộc tội đã âm mưu lừa gạt các nhà đầu tư. Tuy nhiên, phiên tòa bỗng được công bố rộng rãi khi Young mặc váy đến dự phiên tòa. Người ta biết rằng ông đã cố tình bày trò và biến mình thành giới tính khác một cách vụng về. Nhưng rồi những cố gắng của ông đã giúp vô hiệu hóa bản án với tất cả các cáo buộc của mình vì thẩm phản cho rằng Peter Young đang không được bình thường.

Bài học quý giá cho chúng ta chính là phải luôn cảnh giác khi quyết định giao tiền cho các quỹ đầu tư cũng như nên tìm hiểu trước về nhà quản lý tiền của quỹ đó để đề phòng viễn cảnh bị lừa mất tiền đáng tiếc

Nguồn: Investopedia

Có thể bạn quan tâm: sách Người Đàn Ông Đánh Bại Mọi Thị Trường: từ sòng bạc Las Vegas tới phố Wall – Edward Thorp

Edward Thorp, Người Đàn Ông Đánh Bại Mọi Thị Trường: từ sòng bạc Las Vegas tới phố Wall, a man for all markets: from las vegas to wall street

ĐỌC THỬ

ĐẶT SÁCH