David E. Shaw – đôi điều về nhà đầu tư định lượng hàng đầu phố Wall
Tạp chí Fortune bình chọn qũy đầu tư của David E. Shaw là “lực lượng hấp dẫn và bí ẩn nhất trên phố Wall.” Nếu nhìn vào cuộc đời và sự nghiệp của Shaw, người ta không thể không gọi ông là một trong những người đàn ông hấp dẫn nhất thế giới.
Còn ai khác có thể bao trùm nhiều lĩnh vực và đạt thành tựu như Shaw: xuất phát từ nhà khoa học máy tính, ông gia nhập vào bầy sói phố Wall và trở thành nhà quản lý quỹ phòng hộ với hàng tỷ đô la rồi sau đó rẽ bước và trở thành chuyên gia hàng đầu trong mô phỏng động lực học phân tử protein? Tuy không còn quản lý ở D.E. Shaw & Co., nữa những đây vẫn là một trong những quỹ đầu cơ định lượng dẫn đầu với hơn 35 tỷ đô la tài sản đang quản lý (AUM – assets under management). Niềm vui thật sự của ông là công việc nhà khoa học đầu ngành tại D.E. Shaw Research, nơi ông tiến hành nghiên cứu thực hành trong lĩnh vực hóa sinh điện toán.
Học vị và sự nghiệp ban đầu
Shaw bắt đầu học và nhận được bằng cử nhân tổng hợp tại Đại học San Diego. Năm 1980, ông lấy bằng tiến sĩ khoa học máy tính của Đại học Stanford. Từ đó, ông trở thành giảng viên của khoa khoa học máy tính tại Đại học Columbia. Công việc của Shaw tại Columbia bao gồm nghiên cứu và phát triển điện toán song song với siêu máy tính. Đây là cửa ngõ đưa ông vào thế giới tài chính.
Năm 1986, Morgan Stanley “hút” ông vào Phố Wall hoạt động trong nhóm kinh doanh độc quyền tự động của công ty này, ở đây ông bắt đầu trau dồi kỹ năng phân tích định lượng của mình cho mục đích tài chính. Chỉ sau hai năm, ông rời Morgan Stanley để gầy dựng quỹ phòng hộ riêng, D.E. Shaw & Co. vào ngay lập tức ông sử dụng các thuật toán độc quyền của mình trong giao dịch chứng khoán. Năm 1996, tạp chí Fortune mô tả công ty là “quỹ định lượng lớn nhất, là tổ của các nhà toán học, khoa học máy tính và những bậc thầy phân tích định lượng khác ứng dụng khoa học phức tạp để theo dõi thị trường tài chính thế giới và tìm kiếm lợi nhuận từ những nguồn mà hầu hết mọi người sẽ không bao giờ nghĩ tới.” Năm 2002, Shaw từ chức tại DE Shaw & Co. để trở thành nhà khoa học đầu ngành tại D.E. Shaw Research vì ông muốn tập trung vào niềm đam mê mới của mình trong lĩnh vực hóa sinh điện toán.
Câu chuyện thành công
Sự nghiệp lừng lẫy của Shaw tạo nên từ một chuỗi các giai thoại thành công, bắt đầu bằng sự thành lập quỹ đầu tư về sau trở thành quỹ định lượng thành công nhất với hơn 35 tỷ đô la tài sản đang quản lý AUM. Ông dẫn đầu trong phong trào sử dụng phương pháp đầu tư định lượng tốc độ cao, làm thay đổi thị diện mạo trường tài chính và cách thức các quỹ phòng hộ và các nhà đầu tư tổ chức kiếm tiền cùng với các nhà đầu tư định lượng vĩ đại khác như Edward Thorp, Claude Shannon.
Như một minh chứng cho sự thông minh và tài lãnh đạo kinh doanh của Shaw, thành công của ông cũng sinh ra một số câu chuyện thành công khác. Sự đổi mới đột phá tại D.E. Shaw & Co. thu hút các nhà toán học, khoa học, kỹ sư máy tính tài giỏi và sáng giá nhất bao gồm ba tỷ phú tương lai: Jeff Bezos, John Overdeck và David Siegel.
Bezos vận hành giao dịch quyền chọn cho Shaw và về sau “tấn công” vào phát triển các cơ hội kinh doanh dựa trên nền tảng Internet, đưa đến ý tưởng mua sắm trực tuyến và Amazon.
Còn Overdeck là một nhà toán học từ Stanford, phụ trách giám sát chiến lược cổ phiếu của Nhật Bản. Overdeck sau đó gia nhập với Bezos làm việc tại Amazon.
Cuối cùng là Siegel, ông làm việc với Shaw khi nắm trong tay bằng tiến sĩ khoa học máy tính của MIT và giúp Shaw xây dựng hệ thống giao dịch định lượng. Siegel cùng Shaw tạo ra một trong những nền tảng ngân hàng và môi giới trực tuyến đầu tiên, và bán cho Merrill Lynch. Hiện Siegel là co-founder của quỹ Two Sigma Investments, quản lý 52 tỷ đô.
Shaw tự hào nhất về công việc của mình tại D.E. Shaw Research – giải quyết “thách thức to lớn của sinh học”, nhằm mở khóa một trong những bí ẩn của cuộc sống bằng cách mô phỏng sự cuộn gấp protein ở đơn vị mili giây. Trong quá trình nghiên cứu, ông phát triển siêu máy tính đầu tiên có khả năng chạy mô phỏng động học phân tử nhanh hơn cả siêu máy tính nhanh nhất thế giới. Shaw là chuyên gia hàng đầu về sinh hóa điện toán với hy vọng nghiên cứu của mình có thể tìm ra công thức các loại thuốc chữa bệnh nan y.
Giá trị tài sản ròng và sự ảnh hưởng
Năm 2015, Shaw là người giàu thứ 114 trên thế giới theo bảng xếp hạng của Forbes với giá trị tài sản trị giá 5 tỷ đô la. Ông tiếp tục tạo ra tài sản từ D.E. Shaw & Co. nhưng bận rộn chi tiêu nó vào nghiên cứu tại D.E. Shaw Research, và ảnh hưởng của ông trong nghiên cứu về sinh học phân tử tiếp tục lan rộng. Shaw là diễn giả chính tại Bio-IT World Conference & Expo năm 2007.
Ảnh hưởng của Shaw cũng tiếp tục lan rộng khắp thế giới đầu tư định lượng. Các nhà giao dịch vẫn đang cố gắng khám phá bí mật trong các thuật toán độc quyền của Shaw, bên cạnh đó nhiều người đã thành công trong việc phát triển hệ thống định lượng mới.
Những trích dẫn
Shaw nổi tiếng là người kín đáo, lản tránh các phương tiện truyền thông ngoại trừ một số phỏng vấn về nghiên cứu hóa sinh của mình. Cuộc phỏng vấn gần nhất có liên quan đến công ty đầu tư của ông ấy là với tạp chí Fortune vào năm 1996, trong đó có hai câu trích dẫn từ người đàn ông lôi cuốn này.
“Kinh doanh tài chính thực chất là quá trình xử lý thông tin thuần túy.”
“Mục tiêu của chúng tôi là nhìn vào giao điểm của máy tính và vốn, để rồi tìm thấy càng nhiều thương vụ thú vị và lợi nhuận nhất có thể.”
Nguồn: Investopedia/ Happy Live dịch
